向外国申请专利保密审查的流程？及需要申请资料和条件？

在中国完成的发明或实用新型技术，在向外国申请专利前，必须事先通过国家知识产权局（CNIPA）的保密审查！未通过审查或未申请审查，将导致该技术在中国无法获得专利权。本指南详解流程、材料与关键注意事项。

一、 向外国申请专利为什么需要保密审查？（法律依据与重要性）

  法律强制要求：根据《专利法》第十九条第一款，任何单位或个人将在中国完成的发明或实用新型向外国申请专利，必须事先报经CNIPA进行保密审查。

  “在中国完成”的定义： 根据《专利法实施细则》第八条，指技术方案的实质性内容在中国境内完成。

  核心目的： 保护涉及国家安全或重大利益的技术秘密，防止敏感技术通过专利途径泄露。

  严重后果： 违反此规定向外国申请专利的发明或实用新型，在中国申请专利时，将不授予专利权（《专利法》第十九条第四款）。

二、 谁需要申请？（受理条件）

  申请人：任何单位或个人（包括外国公司在中国设立的实体）。

  技术类型：仅限在中国完成的发明或实用新型。注意：外观设计专利无需进行此项保密审查，可直接向外国申请。

  申请前提：计划将该技术向外国申请专利或提交PCT国际申请。

三、 什么情况下不予批准？

1. 技术经审查被认定涉及国家安全或者重大利益需要保密。
2. 缺少必要的请求文件。
3. 请求文件形式不符合规定。
4. 存在其他不符合保密审查规定的情形。

四、如何申请？（三种主要途径与流程）

客户可根据自身情况选择最合适的申请方式：

方式一：伴随中国专利申请提出（最常见、推荐）

适用场景： 您计划先在中国提交专利申请，之后再基于此申请向外国（或通过PCT）申请专利。

提出时机：

     同时提交： 在向CNIPA提交中国专利申请的同时，提交《向外国申请专利保密审查请求书》。

    之后提交： 在提交中国专利申请之后，但在向外国提交申请之前，提交《向外国申请专利保密审查请求书》。强烈建议至少提前6个月。

  提交方式： 与中国专利申请提交方式一致（纸件或电子）。

  所需材料：

      1.《向外国申请专利保密审查请求书》（原件或电子件，1份）

      2.（若委托代理）已备案的总委托书复印件或针对此保密审查的委托书（随专利申请提交时通常不需要额外提交）。

  审查流程：

1. 初步审查： CNIPA收到请求后，进行初步审查。
2. 发出意见：

      同意：收到《同意向外国申请专利保密审查意见通知书》后，即可向外国申请专利。

      暂缓：收到《暂缓向外国申请专利保密审查意见通知书》后，需等待进一步审查。

      视为未提出： 收到《视为未提出向外申请保密审查意见通知书》后，需按通知要求补正并重新提交请求。

3. 进一步审查（如收到暂缓通知）：

      同意：收到《同意向外国申请专利保密审查决定通知书》后，即可向外国申请专利。

      禁止：收到《禁止向外国申请专利保密审查决定通知书》后，不得向外国申请，该中国专利申请将转为保密申请处理。

方式二：直接提出保密审查请求（不先在中国申请专利）

  适用场景：您不打算在中国申请专利，而直接向外国申请专利或提交PCT国际申请。

  提出时机：在向外国提交申请的6个月前提出。必须严格遵守此时间要求！

  提交方式：仅限纸件形式。

  所需材料：

      《向外国申请专利保密审查请求书》（原件，1份）

      技术方案说明书（原件，1份）：

          必须使用中文。

          核心要求：内容必须与您后续向外国申请专利的内容完全一致。

          可附外文译本供参考（非必需）。

      （若委托代理）专利代理委托书（原件，1份）：

          权项必须明确包含“向外国申请专利保密审查”。

          如有在CNIPA备案的总委托书，可提交复印件。

  审查流程：

1. 接收回执： CNIPA收到材料后，发出《向外国申请专利保密审查请求文件接收回执》。
2. 审查与通知： 流程与“方式一”的初步审查和进一步审查阶段类似（发出同意/暂缓/视为未提出意见书，或同意/禁止决定书），时间节点同样适用（4个月未收保密通知可外申，6个月未收保密决定可外申）。收到“同意”意见书或决定书后，方可向外国申请。

方式三：通过PCT国际申请提出

  适用场景： 您选择通过《专利合作条约》(PCT)途径，向作为受理局的中国国家知识产权局(CNIPA)提交国际申请。

  提出时机： 提交PCT国际申请时。

  提出方式： 视为同时提出了保密审查请求。 无需单独提交保密审查请求书。

  审查流程： CNIPA会按照PCT条约、中国专利法及细则进行保密审查。审查结论会通知申请人。在未收到保密决定前，PCT申请会正常进入国际阶段。若最终收到禁止决定，该技术将不能进入国家阶段，且在中国可能转为保密申请。

五、关键材料清单

备注：

1.技术方案说明书：直接向专利局提出向外国申请专利保密审查请求的，需要提供该文件，一式一份。

2.专利代理委托书：委托代理机构的，需要提供该文件，一式一份。伴随专利申请提出的，不需要另行提交委托书；直接向专利局提出向外国申请专利保密审查请求的，在专利局进行了总委托书备案的，可以提交有备案号的总委托书复印件，否则应当提交委托权项为向外国申请专利保密审查的委托书原件。

六、核心时间节点与建议

1.“4个月规则”：自请求递交日起4个月内未收到CNIPA发出的《保密审查通知》，申请人即可向外国申请专利或提交国际申请。（《细则》第九条第一款）

2.“6个月规则”：自请求递交日起6个月内未收到CNIPA作出的《需要保密的决定》，申请人即可向外国申请专利或提交国际申请。（《细则》第九条第二款）

3. 强烈建议：无论选择哪种方式，务必在计划向外国提交申请的至少6个月前启动保密审查程序。虽然存在4个月/6个月的规则，但预留充足时间应对“暂缓审查”或补正要求是最稳妥的策略。
4. 无加快程序：保密审查没有官方加快通道，提前规划至关重要。

七、客户最关心的常见问题解答 (Q&A)

  Q：我的技术是在德国研发的，但部分实验在中国完成，需要保密审查吗？

    A：关键在于“技术方案的实质性内容”是否在中国完成。如果核心构思、主要研发活动、关键实验验证等实质性部分在中国进行，则需要。如有疑虑，建议咨询专业人士或提前申请审查。

  Q：我只想申请外国专利，不想在中国申请，怎么办？

    A：选择方式二：直接提出保密审查请求。必须提交纸件请求书和技术方案说明书（中文），并在计划外申前至少6个月提出。

  Q：通过PCT申请，还需要单独提保密审查请求吗？

    A：不需要。 向CNIPA提交合格的PCT国际申请，即视为同时提出了保密审查请求。这是最便捷的方式之一。

  Q：外观设计需要保密审查吗？

    A：不需要。保密审查仅针对发明和实用新型。外观设计可直接向外国申请。

  Q：提交了保密审查请求，多久能有结果？

    A：结果时间不确定。最保险的是预留6个月。如果在请求递交后4个月未收到任何保密审查通知，或6个月未收到保密决定，即可按计划向外申请（但需承担万一后续收到禁止决定的风险）。收到“同意”通知后即可行动。

  Q：保密审查收费吗？

    A：不收费。向CNIPA提出保密审查请求本身是免费的。

八、 总结与行动建议

1. 首要判断：您的发明/实用新型的实质性内容是否在中国完成？如果是，且计划向外申请，则必须进行保密审查。
2. 选择路径：

      计划在中国先申请？→ 方式一（伴随申请），最常用。

      不计划在中国申请，直接向外申？→ 方式二（直接提出），务必纸件+提前6个月+技术方案说明书。

      走PCT途径？→ 方式三，提交PCT申请即可（视为已请求）。

3. 把握时间： 提前6个月启动是最稳妥策略。牢记“4个月”和“6个月”的安全期规则。
4. 准备材料： 确保请求书填写规范。方式二务必准备准确、完整、中文的技术方案说明书。
5. 委托专业机构： 保密审查涉及法规程序和技术披露，委托经验丰富的知识产权代理机构（如知太狼知识产权）可有效规避风险，确保合规高效。

合规是技术出海的基石。 务必严格遵守保密审查规定，避免因程序瑕疵导致核心技术在中国丧失保护机会。如有任何疑问或需要代理服务，欢迎随时联系我们知太狼知识产权。

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